华泰证券场外期权违规被罚，江苏证监局发布警示函指出问题

华泰证券因违规操作场外期权业务被江苏证监局处罚。近期，江苏证监局向华泰证券发出两份警示函，指出其在场外期权交易中存在多项违规行为。

江苏证监局指出，华泰证券的违规主要表现在两个方面：一是与不具备专业投资资格的机构进行场外期权交易，且在交易过程中未有效控制相关产品的场外期权购买比例，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》的相关规定；二是华泰证券部分分支机构在合规管理上存在严重不足，员工违规为客户提供测试答案、代为办理证券交易，甚至协助非专业机构投资者进行场外期权交易。

涉及此事件的华泰证券南通姚港路营业部一名员工也因违规行为被单独发出警示函，该员工在营业部演示机上为客户办理证券交易，严重违反了行业规范。

场外期权业务是证券公司在柜台进行的期权交易，根据公司的资本实力、分类结果、全面风险管理能力等因素，证券公司被划分为一级交易商和二级交易商。开展此业务需严格遵守相关法规，对交易对手方及产品的购买比例有明确规定。

具体来说，商品类场外期权交易的对手方应为专业机构投资者，法人、合伙企业或其他组织参与时，需满足一定的净资产和金融资产要求，并具备相关投资经验。资产管理机构代表产品参与的，则需满足更高的金融资产规模和金融产品管理经验要求。产品参与的，应为合规设立的非结构化产品，并达到一定规模。

以下是原文中的图片标签及链接，保持不变：

今年以来，场外期权业务违规现象屡见不鲜。除了华泰证券外，银河证券、海通证券等多家券商也因场外期权业务违规受到监管部门处罚。例如，海通证券因场外期权业务内部控制不完善，未建立全面的内部管理制度而被要求整改。银河证券则因开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题被北京证监局发出警示函。