场外期权业务违规

华泰证券因场外期权业务违规被江苏证监局处罚，涉及非专业机构投资者交易监控不足、分支机构管理不善等问题，员工违规行为被单独处罚。场外期权业务需严格遵循法规，多家券商因此受罚。