近期，监管部门对券商投行业务的监管力度大幅提升，特别是对持续督导期间的尽职问题给予了高度关注。数据显示，截至目前，今年已开出35张相关罚单，较去年同期增长84.21%，涉及违规券商达19家。
在这批罚单中，申万宏源证券因承销保荐问题受到重罚，尤为引人注目。据西藏证监局披露，申万宏源在担任超毅网络主办券商期间，未能尽到审慎核查职责，未能揭露超毅网络长达6年的财务造假行为。具体来说，超毅网络在2015年至2021年的年报中，通过虚增应收账款、虚构交易、跨期调节收入等手段虚增营业收入和利润，同时申万宏源还未能按时披露超毅网络重大资产重组的持续督导意见。
西藏证监局详细披露了超毅网络的财务造假行为。例如，2015年，该公司虚增应收账款余额343.39万元，虚增营业收入1451.79万元，虚增利润总额829.26万元，分别占当期披露数的25.37%、12.08%和20.69%。针对这一严重违规行为，西藏证监局对超毅网络及相关责任人进行了严厉处罚，包括责令改正、警告及高额罚款，公司实控人王新华更是被采取5年市场禁入措施。
今年未尽责督导类罚单数量的大幅增加，反映出监管机构对券商投行业务监管的持续加强。据统计，今年已有19家券商因未尽责督导受到处罚，罚单总数达35张，同比增加16张。国信证券和华泰联合分别收到4张罚单，中信建投、东北证券和华西证券各收到3张罚单。
在处罚类型上，出具警示函是主要的处罚方式，共有24张罚单采用了这一措施。此外，还包括责令改正、暂停办理业务、通报批评等多种处罚方式。值得注意的是，东吴证券因国美通讯和紫鑫药业两个保荐项目中的违规行为，受到证监会的行政处罚，包括责令改正、警告及高额罚款，显示出监管机构对严重违规行为的零容忍态度。
中原证券和华西证券也因违规行为受到暂停债券承销业务和保荐业务资格的处罚。中原证券因协助债券发行人与投资者签订非市场化发债协议等违规行为，被证监会暂停债券承销业务6个月。而华西证券则因在金通灵非公开发行股票保荐项目中尽职调查工作不到位，被江苏证监局暂停保荐业务资格6个月。
这些罚单的开出，不仅体现了监管机构对券商投行业务监管的严格态度，也向券商敲响了警钟，要求其在执业过程中必须严格遵守法律法规和监管要求，勤勉尽责，确保业务合规性和质量。对于投资者来说，这些处罚信息提供了重要的参考，有助于他们更加明智地选择券商和投资项目。
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