券商行业近期因业务违规问题再度成为焦点。众多知名券商年底接到监管部门的处罚通知，暴露了行业在合规和风险管理方面的不足。
12月27日，申万宏源证券、国信证券、银河证券、江海证券及兴业证券旗下的兴证资管和甬兴证券旗下的甬兴资管等六家机构，共领到七张罚单。罚单涉及的问题主要涵盖内部控制不健全、投资者适当性管理不足、风险管理缺陷以及账户实名制管理缺失等。
具体来说，申万宏源证券因场外衍生品业务及经纪业务存在多项违规，上海证监局向其出具了警示函。违规行为包括交易对手适当性管理不到位、未执行场外期权业务负面客户管理机制要求、风险限额管理不足等，违反了多项相关法规。
国信证券同样因场外衍生品业务违规向客户提供便利、适当性核查不完善等问题，深圳证监局责令其改正。这些问题违反了《证券公司场外期权业务管理办法》和《证券公司收益互换业务管理办法》的相关规定。
江海证券因债券投资交易中规避内控及监管要求，被黑龙江证监局处罚。此行为暴露了公司内部控制的不完善，两名时任负责人因此收到警示函。
兴业证券旗下的兴证资管因多项违规行为被福建证监局处罚。违规行为包括为银行理财规避监管要求提供便利的部分单一资管计划、债券池管理不到位等，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等相关规定。兴证资管被要求采取有效措施加强整改。
甬兴证券旗下的甬兴资管因私募资产管理业务投资管理不规范，被上海证监局责令改正。具体问题包括个别私募资产管理计划主动管理不足，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的相关规定。
这些罚单不仅揭示了券商在业务合规和风险管理方面的不足，也再次提醒行业和市场，加强内部控制和合规管理的重要性。随着衍生品市场的日益复杂，券商需要不断提升自身的合规和风险管理能力，以应对新的挑战和风险。
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