瑞信证券（中国）有限公司（简称“瑞信证券”）因在管理玉皇化工2016年公开发行公司债券期间出现违规，近日被山东证监局发出警示函。山东证监局指出，瑞信证券在担任玉皇化工2016年债券（第二期、第三期）受托管理人期间，存在三大问题：未在2020年12月前制定内部操作规则，导致职责不明；2016年至2022年年度报告中披露的募集资金使用情况与实际不符；未按规定对重大事项出具临时报告。这些违规行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》，因此山东证监局决定采取出具警示函的监管措施，并记录在证券期货市场诚信档案数据库。
值得注意的是，瑞信证券的母公司瑞信集团曾因问题被瑞士银行集团接管，并计划转让瑞信证券股权。今年6月，瑞士银行与北京市国有资产经营有限责任公司（简称“北京国资公司”）就股权转让达成协议，双方已收到证监会反馈。此前，瑞信证券股东为瑞信集团（51%）和方正证券（49%），业务涵盖股票和债券承销、证券经纪、投资咨询及自营业务。然而，受大股东瑞信集团问题影响，瑞信证券近年来业绩下滑。
瑞信证券2023年年报显示，员工人数从126人减少至103人，营业收入下降约45.58%，至1.57亿元。净利润亏损1.99亿元，继2022年亏损2.54亿元后再次陷入亏损。方正证券披露，瑞信证券2024年上半年营收4564.31万元，净利润亏损5472.84万元。截至上半年末，瑞信证券总资产10.74亿元，净资产10.08亿元。
瑞士银行因已控股瑞银证券有限责任公司，无法同时控股两家证券公司，故决定出售瑞信证券股权。6月，瑞士银行、方正证券与北京国资公司达成出售瑞信证券85.01%股权的三方协议，包括瑞士银行向北京国资公司出售36.01%股权，方正证券出售49%股权。交易完成后，瑞士银行和北京国资公司将分别持有瑞信证券14.99%和85.01%的股权。
证监会对瑞信证券变更主要股东和实际控制人的申请也作出反馈，要求双方股东补充财务情况等方面信息。此次监管警示函的发出，给瑞信证券未来发展带来更多不确定性。
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